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本文來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：梁春富

10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布，內(nèi)核對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司（601881.SH，核查下稱(chēng)“中國(guó)銀河”）啟動(dòng)整改程序。把關(guān)不嚴(yán)

經(jīng)查，銀河證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)銀河在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，令改番茄直播社区无限看包括未能充分履行職責(zé)、質(zhì)控證券遭責(zé)正未能識(shí)別某些項(xiàng)目的內(nèi)核非市場(chǎng)化發(fā)行、未在債券發(fā)行公告中披露公司自身的核查債券認(rèn)購(gòu)情況、部分員工通過(guò)他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)以逃避稅務(wù)、把關(guān)不嚴(yán)薪酬遞延支付執(zhí)行不力、銀河內(nèi)部質(zhì)量控制和內(nèi)核審核不嚴(yán)格、令改對(duì)子公司的質(zhì)控證券遭責(zé)正廉潔從業(yè)監(jiān)管不力，以及在聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)時(shí)信息披露不充分等問(wèn)題。內(nèi)核

上述情況違反了有關(guān)規(guī)定。核查丁哲林傲蓄免费阅读全文按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中國(guó)銀河采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會(huì)表示，銀河證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，銀河證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

中國(guó)銀河與中金公司同為中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司旗下券商，顶级RAPPER潮水是規(guī)模最大的國(guó)有證券公司之一，目前市值規(guī)模超千億元。今年上半年，中國(guó)銀河實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入170.86億元，同比降低1.88%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)43.88億元，同比下降11.16%。

細(xì)分業(yè)務(wù)看，中國(guó)銀河的投資銀行業(yè)務(wù)、投資交易業(yè)務(wù)的營(yíng)收均實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)，同比分別增加44.92%和41.61%。但其財(cái)富管理業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、其他母子公司一體化業(yè)務(wù)的顶级RAPPER潮水日本營(yíng)業(yè)收入分別減少8.37%、271.87%、1.08%和1.57%，其中，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入為-7.42億元。

最近兩年，中國(guó)銀河在IPO業(yè)務(wù)上發(fā)力，曾提出“打造航母券商， 建立現(xiàn)代投行”的戰(zhàn)略目標(biāo)。在今年嚴(yán)峻的IPO發(fā)行背景下，今年上半年，中國(guó)銀河的投行收入逆勢(shì)增長(zhǎng)了44.92%至2.37億元。

對(duì)于營(yíng)收增幅最高的投資銀行業(yè)務(wù)，中國(guó)銀河表示，報(bào)告期內(nèi)，东北大炕小说公司完成2單上市公司收購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目、3單新三板推薦掛牌項(xiàng)目、2單新三板定向發(fā)行項(xiàng)目。截至報(bào)告期末，公司已通過(guò)交易所上市委會(huì)議待履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)程序的IPO項(xiàng)目2單，在審聯(lián)席主承銷(xiāo)商項(xiàng)目2單、重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目1單、推薦掛牌項(xiàng)目3單。

不過(guò)，在上市券商中，中國(guó)銀河的投行業(yè)務(wù)規(guī)模相對(duì)較小。2024年上半年，年?duì)I收超百億元的券商分別是中信證券、華泰證券、东北老女人下面痒大叫中國(guó)銀河、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、申萬(wàn)宏源，投資銀行手續(xù)費(fèi)凈收入分別為17.35億元、9.31億元、2.66億元、11.66億元、3.36億元、4.20億元。

值得注意的是，10月18日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況》的通告，為落實(shí)中央金融監(jiān)管工作會(huì)議“長(zhǎng)牙帶刺、东方va在线有棱有角”要求，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，今年證監(jiān)會(huì)組織對(duì)部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

證監(jiān)會(huì)表示，從檢查情況看，通過(guò)近年來(lái)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，一些項(xiàng)目尤其是东京干官网手机版債券承銷(xiāo)項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒(méi)有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、动画片鬼父全集播放出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，除中國(guó)銀河外，上述存在違規(guī)問(wèn)題的券商公司還包括中信建投、中金公司、海通證券、國(guó)信證券、東北證券、动漫哥布林洞窟3在线观看中航證券、東方證券承銷(xiāo)保薦（已吸收至東方證券）、華泰聯(lián)合承銷(xiāo)、興業(yè)證券、光大證券等。